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重大變化！論文不再標注第一作者&通訊作者
來源：科學10分鐘 時間：2022-05-15 21:43:03 瀏覽：6880次


在今年全國兩會期間，中國科學院院士李家洋提到研究成果署名的現象引發了科研界的熱烈討論。

目前在國內科研界，成果考核普遍存在“三認三不認”現象：“三認”，即只認第一作者、只認第一作者單位、只認通訊作者；“三不認”，即不認非第一作者、不認非第一作者單位、不認非通訊作者。“嚴格起來，有時候連共同一作都不算數”，李家洋院士談道，“這種評價體系，怎么鼓勵協同合作？”

截圖源自：知乎

關于研究成果署名以及考核中權重問題的爭論，由來已久。

隨著學科交叉和融合，科研合作程度的提高，一項科研成果的獲得，往往需要許多科研人員的合作才能完成，所以論文署名人數相應也會增多。在國內，作者署名排序是按貢獻力大小排列，于是就出現了第一作者、第二作者乃至第N作者；在國外，論文作者的貢獻力與排序無關，但會有明確的標識，以《科學》（Science）雜志為例，一篇論文通常有標注通訊作者、共同通訊作者、共同第一作者、共同第二作者......相關標識。而隨著國外論文作者署名方式的逐漸被引入，與國內通行的方法共存。

然而，假若成果考核只認第一作者、第一單位、通訊作者，確實挫傷研究合作者的積極性，對于從事理論計算等相對而言輔助性工作的科研工作者來說尤其不利。那么，具體涉及的第一作者、通訊作者以及共同第一作者等概念從學術角度到底怎么理解？

第一作者VS.通訊作者

第一作者和通訊作者作為最重要的兩種類別，是判斷作者貢獻程度的標準之一。

第一作者——首席智力擔當

第一作者（First author）實為作者的順序表征，表明是論文工作的主要完成人，參與了該論文的全部或大部分工作，屬于智力貢獻擔當。在一般情況下，大家引用一篇論文時，提到的就是第一作者的名字，如“Louis Lee et al. report that...”，其中Louis Lee便是該論文的第一作者。在多數情況下，第一作者也是實際稿件的主要執筆者，但這一點常有例外。例如，不少導師在為頂級學術期刊撰寫論文時，往往親自執筆，但是仍然把具體的學生放在第一。

通訊作者——論文的“保證人”

通訊作者（Corresponding author）較早出現在國外學術期刊，從字面意義理解，其主要負責將研究項目和研究人員帶入公眾視野，與編輯部的通信聯系并接受讀者的咨詢。最負盛名的學術雜志之一的《美國科學院院刊》（PNAS）規定“通訊作者必須經所有合著者同意推選，且論文數據一經發現錯誤則退稿通知直接發回通訊作者的研究機構或資助機構”，由此可見通訊作者要對論文是否符合法律規范、學術規范和道德規范等方面負責。目前，我國的相關法規并未就通訊作者的概念進行規定。一般而言，通訊作者由一些有權威或經驗的研究人員或團隊負責人擔任，在多個課題組平等合作、貢獻相當的情況下，還會出現共同通訊作者。

誰更重要？

第一作者和通訊作者之間一直是纏纏綿綿到天涯的關系，通常，如果通訊作者在整個論文的生產過程中起到關鍵的作用，那么通訊作者也可以是第一作者，這時就不涉及誰更重要的問題。只有在通訊作者和第一作者不一致的時候，才要在文章腳注中附加通訊作者的標識，并且兩者的貢獻大小很難加以辨別。以科技論文為例，第一作者進行實驗方案設計、完成實驗、撰寫論文，而通訊作者無論在實驗方案確定、試驗指導和論文撰寫中都起到了把關作用，并且承擔論文的全部責任，無法辨析兩者對論文貢獻的大小，這樣可視為兩者具有同等的貢獻。

在歐美國家，通訊作者所承擔的責任往往大于其獲得的收益。在國內具體的招聘或評審中，均承認并強調第一作者的地位，通訊作者的地位則不是固定的。比如研究中心、高校課題組的研究型崗位的招聘條件普遍要求為第一作者，明確要求通訊作者的不多。如大部分高校課題組、國家微生物科學數據中心等科研機構的招聘條件均為“以第一作者發表論文”；各大醫院的招聘普遍承認通訊作者，如上海市第一人民醫院2021-2024年部分科室主任招聘條件之一為“近3年來論文以第一作者或通訊作者（不含共同作者）SCI”。

截圖源自：上海市第一人民醫院官網

共同第一作者——外來“和尚”是否好念經？

近年來，在各頂級學術刊物的文章中出現了特殊標注，表明本篇論文的前兩個或三個作者為共同第一作者（Co-first author）。那么怎么理解共同第一作者？

“共一”——原屬“舶來品”

科學研究中的一般慣例認為第一作者是開始研究和最終出版的主要驅動力，據此，期刊論文的作者名單里，第一個名字即第一作者屬于主要貢獻人，不過有時可能出現多位作者的主要貢獻度難分伯仲的情況，這時就可以列為共同第一作者、共同第二作者.......，一般以“+”、“*”或數字上標標注，這種情況在國外雜志尤其是比較權威的雜志中并不鮮見，1823年在《柳葉刀》（The Lancet）中就有出現，其后多種期刊都有這種作者類型。而國內期刊從2005年才開始“引進”這種形式，多見于生物醫學類、自然科學類期刊，通常在作者簡介處說明“XXX為共同第一作者（并列第一作者）”，或“XXX和XXX對本文貢獻相同”。

《科學》（Science）雜志“共同第一作者”標注 截圖源自：Science官網

“共一”——“價值”未明確

那么共同第一作者是否與第一作者的價值完全等同？在獎學金、學位、職稱評定以及就業過程中，究竟認不認可共同第一作者的身份？

在獎學金評定方面，目前大部分學校規定中未提及共同第一作者的問題，但在施行過程中默認不完全認可共同第一作者。如武漢大學計算機學院關于獎學金評定時的學術論文加分細則中提到，論文按署名先后順序按比例得分。也就是說，共同第一作者中排名第二只能依系數遞減。

截圖源自：武漢大學官網

在學位申請方面，共同第一作者的含金量均被認可，但分量不重。大部分高校如中國科學院大學、北京航空航天大學、北京理工大學等申請研究生學位授予，需以第一作者身份發表研究論文；但鼓勵研究生合作發表高質量論文，共同第一作者也可申請授予學位，需要導師書面說明每位第一作者的實際貢獻，并且篇數和影響因子均按權重計算，即1/N（N為共同第一作者人數）。

截圖源自：北京理工大學官網

在招聘、就業方面，如上文第一作者和通訊作者誰更重要處所提，大多數研究型崗位的招聘要求中，對于學術論文一欄多關注署名為第一作者的文章，少有提及“共一”的情況，即使提及，要么是“不含共同作者”，要么要求排在第一位的“共一”，如廣東省人民醫院研究系列崗位的一個應聘條件“以第一作者身份（共同第一作者須排名第一）”。

截圖源自：廣東省人民醫院人才招聘

此外，科研人員在晉升及職稱評定中也無法實現共同第一作者文章的應有價值。如安徽省關于農業系列專業技術資格評審標準條件規定，對于正高級農藝（畜牧、獸醫）師，論文著作要求獨著或第一作者；某高校在2021年度正高級工程師評審推薦工作的相關條件中提到，“聘任高級工程師期間，作為第一作者”……“共一”的地位并未明確。

截圖源自：安徽省農業農村廳官網

目前來看，共同第一作者的“含金量”似乎不太高，很多單位不承認非第一位的共同第一作者仍占大多數，在具體的實踐中，仍處于認可但普遍不認同的階段。

讓學術回歸本心

有效的科研合作是提升知識創新能力的重要保障，科研成果的數量和質量也在很大程度上取決于科研合作的成效。以多作者方式發表論文，極大地促進了多學科的交流與合作，提高科研效率和質量。通訊作者、共同第一作者、共同通訊作者的出現，是科研合作的體現，是對研究主要參與人員所付出勞動的肯定，以國外的生物醫學期刊和臨床期刊為例，近30年間，以共同第一作者形式發表的文章數量及比例均呈指數型增長的趨勢。

生物醫學期刊和臨床期刊中共同第一作者人數變化

圖源：Increased co-first authorships in biomedical and clinical publications: a call for recognition

但新生事物的出現在帶來積極作用的同時，也滋生了署名權濫用的學術倫理問題，背離了科研成果的真實性原則。

由于第一作者和職稱晉升、科研經費獲得等切身利益掛鉤，“共一”淪落為投機者獲得額外利益的工具，掌握資源和話語權的人員拿走“共一”的第一位置，而論文的主要貢獻者則被排在“共一”的第二、第三位，甚至獨立完成的科研成果被無實際貢獻人員強行稀釋。當可能有所夸大的作者署名權與科學真實性兩者發生矛盾時，顯然敗壞了學術風氣，扭曲了正常評價，背離了學術初心，這時候，科學的真實性和嚴謹性是更需要被維護的。

2019年5月，國家新聞出版署發布了首個針對學術不端行為的行業標準——CY/T 174-2019《學術出版規范期刊學術不端行為界定》，對論文作者、審稿專家、編輯3方進行學術不端界定，再次明確，對論文實際貢獻不符的署名或作者排序行為是學術不端行為。同年6月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，提出“按照對科研成果的創造性貢獻大小據實署名和排序，反對無實質學術貢獻者’掛名’，導師、科研項目負責人不得在成果署名、知識產權歸屬等方面侵占學生、團隊成員的合法權益”，要嚴守科研誠信、科研倫理規范。

1月5日，國家自然科學基金委員會官網發布了《關于2022年度國家自然科學基金項目申請與結題等有關事項的通告》，其中提到2點值得關注。第一，依托單位扭轉“重申請、輕管理”“重數量、輕質量”的現象，切實提高項目申請質量。第二，在填寫論文等研究成果時，根據論文發表時的真實情況規范列出所有作者署名，不再標注第一作者或通訊作者。

截圖源自：國家自然科學基金委員會官網

可以看到，相關部門在營造良好的科研環境，為科研工作者保駕護航方面已然作出了積極的嘗試與行動。

尊重學術，尊重公平。任何時候學術的初心都應該被維護，更需切合實際地給學術論文及其他學術成果署名，營造風清氣正的科研環境，為社會主義現代化建設貢獻更多智慧和力量。正如李家洋院士呼吁的那樣，尊重和認可每一位合作者在科學研究中的付出，才能更有利于出更重要、更有影響的大成果，更有利于推動科技進步。


參考文獻：
[1]Conte M L , Maat S L , Omary M B . Increased co-first authorships in biomedical and clinical publications: a call for recognition[J]. The FASEB Journal, 2013, 27(10):3902-3904.
[2]李宏偉,董瓅瑾,劉曉莉,段姚堯,張璐,高潔,閆蓓.科技論文通信作者署名中的問題[J].中國科技期刊研究,2014,25(11):1352-1354.
[3]張峻. 關于共同第一作者與作者貢獻的署名問題[J]. 編輯學報, 2010, 22(5):397-399.
[4]吳祝華,葛華忠,周賢軍,徐蓮.我國并列第一作者發文情況調查與分析[J].編輯學報,2009,21(06):491-493.
[5]王麗萍,李立,王卓青.醫學期刊多通信作者的署名特點及分析[J].中國科技期刊研究,2017,28(12):1110-1114.
[6]ELSEVIER：What is a Corresponding Author?
https://scientific-publishing.webshop.elsevier.com/publication-recognition/what-corresponding-author/


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全部 3小時前 四川
文字是人類用符號記錄表達信息以傳之久遠的方式和工具。現代文字大多是記錄語言的工具。人類往往先有口頭的語言后產生書面文字，很多小語種，有語言但沒有文字。文字的不同體現了國家和民族的書面表達的方式和思維不同。文字使人類進入有歷史記錄的文明社會。
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